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多少券商今夜含泪难眠 分类评价结果张榜:28家降级

  多少券商今夜含泪难眠!分类评价结果张榜:28家降等级,AA级别的团队缩小规模.

马伟

2019年证券公司的分类评估结果今天公布。业界密切关注的名单实际上是一个很大的改变!

在该行业的131家公司中,有33家公司与其母公司合并进行评估。因此,今年有98家证券公司参与了评估。与2018年的评估结果相比,今年有19家参与证券公司上涨,28家评级下降,51家持平。 AA级梯队经纪人数量从12个减少到10个,表明了严格的机构监管趋势。

更值得关注的是:申万宏源,东方证券,广发证券和银河证券于2018年被评为AA级,今年已退出AA级梯队。其中,申万宏源,东方证券和银河证券跌至甲级,广发证券下跌。对于BBB级别。天丰证券在2017年和2018年连续两年获得A级后稳步前进。今年,我进入了AA团队。

在98家经纪商中,国荣证券和网通证券在今年的分类评估中“连续五次下调”。国荣证券去年从BBB降至C,网通证券从CCC降至D.今年,获得D级的经纪人数量也增加到两个,另一个是Watson Securities,其中去年也被评为D级。

中原证券在2018年从A下跌至C后,今年实现了“连续5次上涨”,从去年的C级到今年的BBB。

38名经纪人被授予A级

AA级团队减少2名成员

在2019年的经纪分类评估中,有38家证券公司被评为A级,包括10个AA级和28个A级。 AAA评级仍然空缺。

与2018年评估的结果相比,A级经纪人的数量没有变化,AA级经纪人的数量从去年的10个减少到10个。今年被评为AA级的证券公司是:

国泰君安,国信证券,海通证券,华泰证券,平安证券,天丰证券,招商证券,中金公司,中信建投,中信证券。

在10家经纪商中,天丰证券已从A上升至AA,国信证券已从A升级至AA,均为新成员。其余8名经纪人都是AA级“降级”。去年被评为AA的申万宏源,东方证券,广发证券和银河证券退出了AA团队。申万宏源,东方证券和银河证券均跌至A级,广发证券跌至BBB水平。

此外,今年共有50名经纪人被评为B级,包括28个BBB,12个BB和10个B。有8家证券公司获?肅级,2家获得D级,没有E级公司。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等11个类别。

A,B和C三个类别中的所有公司都是正常运营公司。类别和级别的分类仅反映了公司的风险管理能力和合规管理水平的相对水平。 D类和E类公司是潜在风险可能超出公司可接受范围且依法采取风险措施的公司。

3家经纪公司经历了“大起大落”

与去年更多证券公司的评级上升不同,今年的评估显示出严格的监管趋势。在98家参与证券公司中,只有19家经纪公司增加了评级(2018年的评级增加了24个); 28家经纪公司股价下跌,部分公司经历了大幅下跌; 51经纪人保持不变。

值得注意的是,国荣证券,网通证券,中原证券等三家证券公司在分类评估结果中经历了“大起大落”。

其中,国荣证券在2018年已从BBB降至C,网通证券已从CCC降至D.中原证券在经历A股直接下跌后于今年升至5级后回归BBB水平。 C在2018年。

此外,长江证券和东莞证券的评级下降也较为明显。前者从BBB减少到CCC;后者从A减少到B.

中山证券已从去年的CCC水平升至BBB水平,已升至第三级。

沃森证券(Watson Securities)在2018年从BB减少到D,今年仍被评为D.

根据有关规定,中国证监会将根据证券公司的分类结果,对行政许可,监管资源配置,现场检查和非现场检查频率等不同类型的证券公司实施不同的监管政策。

中国证券监督管理委员会发言人表示,证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评估。相反,证券监管机构基于审慎监管的需要,基于证券公司的风险管理能力,结合公司的市场竞争力和合规性。管理层面,证券公司综合评价,主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体状况。

根据要求,分类结果主要由证券监管机构使用,证券公司不得将分类结果用于广告,宣传,营销等商业用途。

陈志杰